In den letzten Jahren nehmen immer mehr Menschen an der FINRA Series63 Zertifizierungsprüfung teil. Da diese Prüfung kann Ihnen helfen, das FINRA-Zertifikat zu erhalten, das eine wichtige Grundlage für die Messung Ihrer FINRA-Kenntnisse ist. Mit dem FINRA-Zertifikat können Sie ein besseres Leben führen.

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FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Rich Quick is a broker-dealer licensed in the state of Massachusetts and has offices only within the state. Two of Rich Quick's clients regularly vacation in Florida during the winter months, and Rich Quick executes trades for them when they call him from out-of-state.
Based on these facts,
I. Rich Quick needs to register as a broker-dealer in the state of Florida as well.
II. Rich Quick needs to register only as an agent in the state of Florida.
III. Rich Quick needs to establish an office in the state of Florida in order to transact business.
IV. Rich Quick need not register in Florida.

A) Statements I and III are true.
B) Only Statement I is true.
C) Only Statement IV is true.
D) Statements II and III are true.

2. You have passed the necessary exams (congratulations!) and are applying for registration as a securities agent.
It is already the end of September. Therefore, you must pay

A) the full annual fee, and your license will expire on December 31st this year.
B) the full annual fee, and your license will expire on December 31st next year.
C) the full annual fee, and your license will expire on September 30th next year.
D) one-fourth of the annual fee required since only one quarter of the year remains.

3. MoeMoney Investment Advisers uses the services of two broker-dealers exclusively when it executes trades for its clients' accounts. The larger of the two broker-dealers provides MoeMoney with research from its analyst department in return for the business and also serves as the custodian for some of MoeMoney's clients' accounts. The smaller of the two broker-dealers picks up the utility bill for MoeMoney. MoeMoney is careful to disclose this form of "soft dollar" compensation to its clients.
Is it in violation of any securities laws?

A) Yes. Investment advisers are required to use more than two broker-dealers when executing trades on its clients' accounts.
B) No. Investment advisers are entitled to receive soft dollar compensation from broker-dealers with which it has a relationship as long as they disclose this to their clients.
C) Yes. Although investment advisers are permitted to receive some forms of soft dollar compensation from broker-dealers with which it has a relationship, such as research or custodial services, other forms of soft dollar compensation, including the payment of overhead expenses,are prohibited.
D) Yes. Investment advisers are prohibited from receiving any soft dollar compensation whatsoever.

4. A hypothecation agreement refers to

A) an agreement signed by a client who is executing a margin transaction that allows the broker to hold the margined securities in street name as collateral for the loan.
B) an agreement wherein a client gives his broker-dealer discretion to purchase securities that the broker-dealer deems appropriate in whatever quantity the broker-dealer feels appropriate and at a time and price the broker-dealer believes is a good deal.
C) an agreement that a client must sign prior to executing any short sales with the broker-dealer.
D) a document signed by a client indicating that he or she understands that some of the charts and examples presented in a broker-dealer's advertising literature are based on hypothetical trades.

5. The settlement date refers to

A) the date the buyer must pay for the securities purchased.
B) the date the order to purchase or sell the security is sent to the market.
C) the date the order to purchase or sell a security is actually executed. This may differ from the date that the order is sent to the market in the cases of limit or stop orders.
D) the latest date on which broker-dealers can file their quarterly financial statements with the Administrator of the state.

Fragen und Antworten: