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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Ziele |
|---|---|
| Thema 1: Geldwäschebekämpfung und Finanzkriminalität | - Verhütung von Finanzkriminalität
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| Thema 2: Regulatorische Ethik und berufliche Standards | - Regulatorische Verantwortlichkeit
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| Thema 3: Verhaltensregeln und Compliance im Finanzbereich | - Standards für die Geschäftsausübung
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| Thema 4: Finanzrechtlicher Rahmen der VAE | - Regulierung von Wertpapieren und Anlagegeschäften
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CISI UAE Financial Rules and Regulations UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfungsfragen mit Lösungen
If a listed company faces accumulated losses of 50% or more of capital, what is required to happen?
- A. It is moved from a first category listing to a second category of listing
- B. It is required to be audited more frequently
- C. Its shares are suspended for at least six months
- D. It is moved from a second category listing to a first category of listing
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertSoft-Mitglieder sichtbar)
Following a public subscription, what must a Special Purpose Acquisition Company do with the proceeds?
- A. Deposit not less than 90% of the public subscription proceeds within two business days of receipt
- B. Deposit not less than 90% of the public subscription proceeds within one business day of receipt
- C. Deposit not less than 100% of the public subscription proceeds within one business day of receipt
- D. Deposit not less than 100% of the public subscription proceeds within two business days of receipt
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertSoft-Mitglieder sichtbar)
What action will the CSD Department take shortly after uploading a shareholders' register onto the ADX's electronic systems?
- A. Send a copy of the e-register to the issuer for reconciliation purposes
- B. Issue e-registration slips to all the shareholders
- C. Place a back-up copy off-site for disaster-recovery purposes
- D. Notify the Authority that this process has been completed
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertSoft-Mitglieder sichtbar)
One of the financial activities included within "dealing in investment" and expected to be conducted by a Financial Analyst is:
- A. Trading brokerage
- B. Administrative services for investment funds
- C. Managing a portfolio of securities
- D. Securities dealing
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertSoft-Mitglieder sichtbar)
The conciliation process allows the Authority to impose what alternative to criminal prosecution?
- A. Suspension of activities for a specified period
- B. Payment of a prescribed amount of money
- C. Referral to the Central Bank
- D. Negotiated out-of-court settlement
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertSoft-Mitglieder sichtbar)
Aichen -
Ihre Prüfungsaufgaben sind die neuesten. Ich habe gerade die UAE-Financial-Rules-and-Regulations Prüfung bestanden. Vielen vielen Dank.