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Wir sind zuversichtlich von unseren Produkten, die wir bieten keinen Mühe-Produkt-Austausch.
Ob druckbares PDF, Desktop Test Engine oder Online Test Engine – bei ZertSoft wählen Sie für die Series-7 Prüfung genau das Format, das zu Ihrem Lernalltag passt. Alle drei Varianten enthalten dieselben 402 Übungsfragen zur FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) und lassen sich flexibel kombinieren.
FINRA Series-7 Prüfungsübersicht:
| Zertifizierungsanbieter: | Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) |
|---|---|
| Prüfungsname: | Qualifikationsprüfung für allgemeine Wertpapiervermittler (GS) |
| Prüfungsnummer: | Series 7 |
| Gültigkeitsdauer des Zertifikats: | Hängt von dem jeweiligen Registrierungsstatus ab |
| Verfügbare Sprachen: | Englisch |
| Verwandte Zertifizierungen: | Securities Industry Essentials (SIE) |
| Anzahl der Fragen: | 125 bewertete Aufgaben; zusätzlich können unbewertete Testaufgaben enthalten sein |
| Mindestpunktzahl: | 72 % (skalierte Bewertung, üblicher Bestehensgrenzwert) |
| Prüfungsformat: | Multiple-Choice-Fragen |
| Prüfungsdauer: | 225 Minuten |
| Prüfungsgebühr: | USD 395 |
| Beispielfragen: | Kostenlose demo |
| Prüfungsmethode: | Wird in von der FINRA zugelassenen Prüfungszentren durchgeführt (computergestützt) |
| Voraussetzungen: | Man muss einem Mitgliedsunternehmen der FINRA angehören und von diesem unterstützt werden; zudem muss neben der Series 7-Prüfung auch die Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung bestanden werden |
| Offizielle Syllabus-URL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series7 |
FINRA Series-7 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Ziele |
|---|---|
| Akquiriert Geschäfte für das Wertpapierhandelsunternehmen bei bestehenden und potenziellen Kunden | |
| Erteilt Kunden Auskünfte zu Anlageprodukten, gibt Empfehlungen ab, überträgt Vermögenswerte und führt ordnungsgemäße Aufzeichnungen | |
| Eröffnet Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse und Anlageziele der Kunden | |
| Nimmt Kauf- und Verkaufsanweisungen sowie Vereinbarungen der Kunden entgegen, prüft diese auf Richtigkeit; bearbeitet, vollzieht und bestätigt die Transaktionen |
Wissenswertes rund um die FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) im Überblick
Die FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) (Series-7) ist eine offizielle Zertifizierungsprüfung von FINRA. Mit dem Bestehen erwerben Sie die Zertifizierung General Securities Representative, die dem Level Vermittler / Qualifikationsstufe zugeordnet ist. Im fachlichen Umfeld dieser Prüfung stehen außerdem die Zertifizierungen Securities Industry Essentials (SIE). Für eine systematische Vorbereitung nutzen Sie die 402 Übungsfragen von ZertSoft.
Laut Herstellerangaben umfasst die Series-7 Prüfung 125 bewertete Aufgaben; zusätzlich können unbewertete Testaufgaben enthalten sein Fragen, die Sie innerhalb von 225 Minuten bearbeiten. Rechnen Sie vorab aus, wie viel Zeit Ihnen damit im Durchschnitt pro Aufgabe bleibt, und trainieren Sie dieses Tempo gezielt. Ein zeitlich begrenzter Probedurchlauf in der Test Engine von ZertSoft zeigt Ihnen früh, bei welchen Themen Sie noch zu lange grübeln – so gehen Sie mit einem realistischen Zeitgefühl in die Prüfung.
Für das Bestehen der Series-7 Prüfung ist laut FINRA ein Ergebnis von 72 % (skalierte Bewertung, üblicher Bestehensgrenzwert) erforderlich; die offizielle Prüfungsgebühr liegt bei USD 395. Beachten Sie: Scheitern Sie, wird bei der Wiederholung die Gebühr erneut in voller Höhe fällig. Testen Sie Ihren Wissensstand deshalb vor der Anmeldung mit den 402 Übungsfragen von ZertSoft, bis Sie die geforderte Marke im Übungsbetrieb sicher erreichen.
Vor der Anmeldung zur Series-7 Prüfung gilt Folgendes zu beachten: Man muss einem Mitgliedsunternehmen der FINRA angehören und von diesem unterstützt werden; zudem muss neben der Series 7-Prüfung auch die Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung bestanden werden. Da sich die Teilnahmebedingungen ändern können, bestätigen Sie die aktuellen Anforderungen am besten direkt beim Hersteller: offizielle Prüfungsübersicht von FINRA.
Ja. Laden Sie vorab die kostenlose PDF-Demo zur Series-7 Prüfung herunter und verschaffen Sie sich einen ehrlichen Eindruck von Stil und Niveau der Fragen. Nach dem Kauf bleiben Sie zusätzlich abgesichert: 365 Tage lang erhalten Sie jede Aktualisierung der FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) Materialien kostenlos, und danach verlängern Sie den Update-Service mit 50 % Rabatt.
Bestehen Sie die Series-7 Prüfung innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf nicht, erhalten Sie den vollen Kaufpreis zurück. Voraussetzungen: Sie senden uns innerhalb von zwei Tagen nach dem Prüfungstermin eine eingescannte Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) sowie Ihren offiziellen Score Report als PDF; der Kandidatenname muss mit dem Namen des Käufers übereinstimmen. Nicht anwendbar ist die Regelung, wenn Sie die Prüfung innerhalb der ersten drei Tage nach dem Kauf ablegen, die Materialien nur heruntergeladen, aber keine Prüfung absolviert haben, oder wenn es sich um kostenlose Unterlagen beziehungsweise abgelaufene Bestellungen handelt. Ihr Antrag wird innerhalb von sieben Tagen bearbeitet. Alternativ zur Rückerstattung tauschen Sie das Produkt kostenlos gegen zwei gleichwertige Prüfungsmaterialien und behalten den Update-Service für Ihr ursprüngliches Produkt. Die Lieferung selbst erfolgt sofort: Nach der Bezahlung steht der Download bereit, und die E-Mail erreicht Sie in der Regel innerhalb einer Minute – sollte sie nach zwei Stunden nicht eingegangen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Begrenzung der Anzahl der Installationen gibt es nicht.
Die Series-7 Prüfung gliedert sich laut offiziellem Lehrplan in 4 Themengebiete. Zu den wichtigsten zählen:
- Eröffnet Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse und Anlageziele der Kunden
- Nimmt Kauf- und Verkaufsanweisungen sowie Vereinbarungen der Kunden entgegen, prüft diese auf Richtigkeit; bearbeitet, vollzieht und bestätigt die Transaktionen
- Akquiriert Geschäfte für das Wertpapierhandelsunternehmen bei bestehenden und potenziellen Kunden
Die vollständige Übersicht aller Prüfungsinhalte finden Sie weiter oben im Abschnitt mit den Exam Topics. Arbeiten Sie jedes Gebiet anschließend gezielt mit den Übungsfragen von ZertSoft durch.
FINRA General Securities Representative Qualification Examination (GS) Series-7 Prüfungsfragen mit Lösungen
Frage #1
A tax-free rollover of assets between qualified retirement plans for the benefit of a specific individual is permitted so long as it is accomplished within:
A. 30 days
B. 60 days
C. 90 days
D. one year
Frage #2
What expression is used to describe the application of income and revenues derived from the operation of a facility financed from proceeds of a revenue bond?
A. debt service
B. flow of funds
C. disbursement of priorities
D. revenue funding
Frage #3
Convertible preferred stock has all of the following characteristics except:
A. required dividend payments to shareholders before any dividends are paid to holders of common stock
B. a dilution of earnings if converted into common stock
C. a lower dividend rate than non-convertible preferred
D. a requirement for shareholders to always accept the call price when called
Frage #4
Bubba wants to buy a $4 convertible preferred with that has a $50 par value and is exchangeable for common stock at $47.50. If the preferred stock is trading at 52, what does Bubba calculate as the common stock price in order to be at parity with the preferred?
A. 52.00
B. 47.50
C. a little more than 54.50
D. a little less than 49.38
Frage #5
Approval for a registered investment company to change is investment objective from income to growth is required from which of the following?
A. the FINRA
B. the SEC
C. all of the above
D. a majority of the shareholders
Fragen und Antworten:
| Frage #1 Antwort: B | Frage #2 Antwort: B | Frage #3 Antwort: D | Frage #4 Antwort: D | Frage #5 Antwort: D |
Ingrid -
Nachdem ich die Series-7 abgelegt habe, bemerke ich, dass die meisten Aufgaben in der Prüfung aus den Studienmaterialien aus ZertSoft kommen. Vielen Dank für ihre besten Studienmaterialien.